Tipps, um Shell-Unternehmen mit ihren geheimen Eigentümern zu verbinden

Tipps zur Zuordnung geheimer Eigentümer von Shell-Unternehmen

• Die tatsächlichen Eigentümer von Shell-Unternehmen und Trusts zu finden, kann mitunter so vage und schwierig sein wie die Suche nach einem UFO.
• Diese Unternehmen betreiben kein echtes Geschäft, werden aber oft gegründet, um die Identität und Vermögenswerte von Personen zu verbergen, die entweder bei legitimen Firmen legal Steuern vermeiden oder illegale bzw. sanktionierte Unternehmen tatsächlich kontrollieren.
• Das Aufspüren von Shell-Unternehmen und wirtschaftlich Berechtigten (UBO) ist ein spezialisiertes Recherchefeld, wie es von Netzwerken wie dem International Consortium of Investigative Journalists (ICIJ) und dem Organized Crime and Corruption Reporting Project (OCCRP) vertreten wird.
• Auf dem jüngsten NICAR Data Journalism Summit teilte Karrie Kehoe, stellvertretende Direktorin der Daten- und Recherchabteilung des ICIJ, einige Tipps, Tools und Einstiegsansätze, die fast jeder Journalist ausprobieren kann.

Tipps zur Verfolgung geheimer Eigentümer von Shell-Unternehmen

• Mit einer schnellen Suche nach Unternehmens- oder Personennamen bei OpenCorporates beginnen.
  • Eine riesige öffentliche Datenbank, die Unternehmensdaten aus mehr als 140 staatlichen Registern aggregiert.
• Wenn man mit Open-Source-Tools an Grenzen stößt, ein Abonnement für eine Unternehmensrisiko-Datenbank in Betracht ziehen.
  • Kostenpflichtige Datenbanken wie Sayari, Orbis und Factiva stehen zur Verfügung.
• Aus der Perspektive von Milliardären und Oligarchen denken.
  • Die Suche in Datenbanken und Registern auf Orte und Interessen zuschneiden, die an den Eigennutz von Milliardären und UBOs appellieren.
• Verifizierte Recherchedaten aus der ICIJ Offshore Leaks Database nutzen.
  • Eine riesige, durchsuchbare Datenbank mit verifizierten Informationen zu 810.000 Offshore-Unternehmen, Stiftungen und Trusts.
• Im Archiv zur Geldverfolgung von OCCRP potenzielle kriminelle Verbindungen markieren.
  • Die Aleph-Datenbank enthält Informationen zu 439 Millionen öffentlichen Entitäten in 141 Ländern.
• Mit verschiedenen Schreibweisen experimentieren und mit Google Maps abgleichen.
  • Die Suche nach Orten mit alternativen Schreibweisen kann unerwartete Ergebnisse liefern.
• Gefundene „Informationsschnipsel“ aus anderen kostenlosen Portalen quervergleichen.
  • Dafür können Websites wie Open Ownership, Register of Overseas Entities und Tenders Electronic Daily (TED) genutzt werden.
• Tools für Familienverbindungen nutzen, um Vermögenswerte von Oligarchen zu verfolgen.
  • RuPEP bietet Profile zu „politisch exponierten Personen“ aus Russland, Belarus und Kasachstan sowie zu sanktionierten Personen und ihren Verbindungen zu Verwandten und juristischen Personen.
• Sich auf Unterlagen konzentrieren, die beim Aufdecken von Geheimnissen helfen können.
  • Wirtschaftlich Berechtigte vertrauen Gründungsagenten oft darauf, vor Überprüfungen sicher zu sein, und senden daher Passscans oder Rechnungen von Versorgungsunternehmen; ihre Wohnadressen tauchen deshalb häufig in Leaks und Datenbanken auf.

Meinung von GN⁺

• Das Verfolgen von Shell-Unternehmen und ihren geheimen Eigentümern ist für Journalisten, die Finanzkriminalität und Korruption untersuchen, äußerst wichtig. Solche Unternehmen können genutzt werden, um illegale Aktivitäten wie Geldwäsche, Steuerhinterziehung und illegale Finanzierung zu verbergen.
• Die im Artikel genannten Tools und Datenbanken können Investigativjournalisten helfen, komplexe Finanznetzwerke zu entschlüsseln und potenziell illegale Aktivitäten aufzudecken.
• Beim Einsatz dieser Tools müssen jedoch die Genauigkeit der Daten und rechtliche Fragen berücksichtigt werden. Dass eine Person oder ein Unternehmen in einer Datenbank auftaucht, bedeutet beispielsweise nicht zwangsläufig, dass eine Verbindung zu illegalen Handlungen besteht.
• Außerdem können solche Recherchen sehr zeitaufwendig und komplex sein, weshalb Journalisten ausreichend Zeit und Ressourcen einplanen sollten.
• Der Artikel bietet Journalisten nützliche Informationen, doch man sollte sich bewusst sein, dass diese Recherchetechniken und Tools für die breite Öffentlichkeit eher schwer zugänglich sein können.

[GN⁺]

Hacker-News-Kommentare

• Die US-Regierung hat über das föderale Bankensystem Zugriff auf alle Daten zu Dollar-Transaktionen. Alle Dollar-Transaktionen werden an Wall-Street-Banken gemeldet.
• Die bereitgestellten Techniken und Ratschläge sind nützlich, aber in Fällen wie einer Delaware-LLC praktisch wertlos. Je nach Rechtsraum und Unternehmensform unterscheiden sich die Informationen über die wirtschaftlich Berechtigten, und eine Delaware-LLC ist in den meisten Fällen eine „Black Box“ ohne Informationen.
• Es geht zwar nicht um Shell Companies, erinnert aber an die Website „They Rule“.
• Es gibt ein neues Bundesgesetz, nach dem bis Ende 2024 alle Unternehmen dem Finanzministerium Informationen über ihre wirtschaftlich Berechtigten offenlegen müssen; neue Unternehmen müssen dies innerhalb von 30 Tagen tun.
• Shell Companies werden genutzt, um lokale Vorschriften zu umgehen, und sogar quasistaatliche Institutionen wie die Harvard University haben LLCs und Kanzleien genutzt, um in Brighton und Cambridge in Massachusetts heimlich Grundstücke gegen die Politik der lokalen Regierung zu erwerben. Es ist wichtig, die tatsächliche Institution hinter solchen Geschäften zu kennen.
• Aus einem Podcast-Interview mit Brooke Harrington lassen sich Einblicke in das Offshore-Vermögensmanagement gewinnen.
• Im Wesentlichen werden Informationen von Regulierungsbehörden in den einzelnen Rechtsräumen gesammelt, was nicht ausreicht, um zu verstehen, was in komplexen, mehrere Rechtsräume umfassenden Strukturen vor sich geht. Das ist, als würde man nur anhand von Dateinamen im Quellcode ableiten wollen, wie Software funktioniert. Außerdem fehlt ein Hinweis auf WorldCheck.
• Die Website OpenCorporates ist nützlich, um Unternehmen zu finden, die mit gestohlenen Identitäten oder falschen Adressen registriert wurden. Ich wurde in der Vergangenheit von Betrügern geschädigt, die Shell Companies unter der Adresse eines Hauses registriert haben, das noch gar nicht gebaut war.
• Die unverhohlene Unternehmenslobbyarbeit, die in allen „demokratischen“ Ländern stattfindet, ist viel besorgniserregender als Shell Companies.
• Für Shell Companies gibt es viele legitime Anwendungsfälle, aber es ist ein Bereich, den engagierte Ingenieure noch nicht gelöst haben. Für Leute, die eine Turnkey-IBC (International Business Company) brauchen, gibt es eine große Chance, allerdings könnte die Nutzung von Rechenzentren im Ausland problematisch sein. Ich sehe häufig Werbung für die Gründung von Offshore-Gesellschaften, aber es gibt keinen legitimen Weg, um zu erkennen, was echt ist und was einfach nur zusätzliche Gebühren auf etwas aufschlägt, das man selbst erledigen könnte. Das ist interessant genug, dass man dafür einen CFO oder Spezialisten mit Erfahrung bei IBCs einstellen müsste.